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15家華爾街投行涉嫌違規被罰

作者: 佚名  上傳時間:2009-03-03  瀏覽:115
美國紐約消息 美國證券交易委員會5月31日開出罰單,對花旗、高盛等15家涉嫌違規操縱部分債券競拍活動的華爾街知名金融服務公司處以1300萬美元的罰款。
  美國證交會稱,這些公司在2003年1月至2004年6月期間違反證券法,在債券競拍活動中將部分客戶的利益置于其他客戶的利益之上,或者將債券發行者的利益置于客戶的利益之上,并且有可能存在未向客戶說明交易風險的情況。
  美國證交會說,上述公司還違反規定允許部分客戶在債券競拍中不提供明確報價;有時為了防止債券競拍流拍,他們還強迫客戶參與競拍,或利用自己的賬戶參與競拍;此外,他們還允許客戶在競拍截止日期過后提交或修改報價。
  除花旗集團和高盛集團之外,貝爾斯登、雷曼兄弟、美林、摩根大通以及摩根士丹利等多家全球知名投行都在此次處罰名單之列。這些公司既不承認又不否認美國證交會的指控,但均同意繳納罰款。
  分析人士指出,美國證交會的這次處罰是該機構為糾正美國證券行業違規行為所作努力的一部分。由于考慮到上述公司的違規行為對投資者并未造成太大損失,而且他們對調查采取了比較配合的態度,因此證交會對他們的處罰金額并不是很高。
  美國證交會稱,除了支付罰金之外,這些公司還應該更加充分地披露他們執行債券競拍的方式,同時證交會限定這些公司CEO在6個月的時間內,向其證實他們已經貫徹行之有效的程序,以防止和查處此類違規行為。
  美國債券市場協會、證券行業協會和律師業協會今年5月份向其成員發放的備忘錄中稱,美國證交會于兩年前首次要求經紀公司提供報告,“詳細說明任何可能的欺騙性、不真實或不公平的操作實例”。
  美國債券市場協會5月31日向債券競拍經紀商公布了最新的規范操作草案,該草案明確規定了經紀商的責任和義務。對此,花旗集團發言人稱,“我們很高興這一問題得到解決,我們將承諾確保(我們的)債券競拍操作滿足行業最高標準。”

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